Art Opsies Handel Vereistes

Fast Antwoorde Options Trading Options is kontrakte wat die koper die reg om 'n sekerheid, soos aandele, teen 'n vaste prys binne 'n spesifieke tydperk van die tyd te koop of te verkoop. Stock opsies verhandel op 'n aantal beurse. insluitend: Voor die handel in opsies, moet jy jouself op te voed oor die verskillende tipes opsies, hoe basiese opsies strategieë werk, en die risiko's wat betrokke is. As jy 'n vraag oor opsies, kan jy kontak met die Options Industry Raad op 1-888-OPSIES (1-888-678-4667) of besoek die slag webblad. Op die OIC webwerf, kan jy ook lees 'n aantal publikasies, insluitend die quotCharacteristics en risiko's van gestandaardiseerde Options quot booklet. Options Exchange Deponeringen FINRA Reël 2630 (Options) en FINRA Reël 2359 (Posisie en Oefening Limits Likwidasies) inkorporeer sekere opsie ruil vereistes vir opsies en 'n lasbrief posisie en perke ruil. Veranderinge aan 'n reëls opsies ruil kan beïnvloed 'n FINRA gereguleer maatskappye nakoming van die FINRA reëls. Gevolglik sal FINRA updates te voorsien wanneer 'n opsies ruil stel of goedkeuring van 'n wysiging van die reëls vir opsies en 'n lasbrief posisie en oefening perke ontvang. FINRA bepalings wat inkorporeer deur verwysing die opsies ruil posisie en oefening limiet vereistes sluit in die volgende. FINRA Reël 2360 (b) (3) (b) bepaal dat. Geen lid van krag vir 'n rekening waarin so 'n lid 'n belang, of vir die rekening van 'n vennoot, beampte, direkteur of werknemer daarvan te, of vir die rekening van 'n kliënt, 'n opening transaksie in 'n opsiekontrak van enige klas indeks opsies hanteer op 'n beurs indien die lid rede om te glo dat as gevolg van so 'n transaksie die lid of vennoot, beampte, direkteur, of werknemer daarvan, of die kliënt, sal, alleen of in samewerking met ander direk of indirek optree, hou het of beheer of ten opsigte van 'n gemiddelde posisie verplig wees meer as wat deur die beurs waarop die opsie ambagte perke posisie. Veranderinge aan 'n ruil reël met betrekking tot aandele opsie posisie beperkings kan 'n impak op 'n FINRA gereguleerde maatskappye voldoening aan FINRA Reël 2360 (b) (3) (a) (i). Gevolglik hieronder FINRA is die verskaffing van inligting oor die hangende reël vylsels met die SEC op soek na posisie beperkings sowel as enige SEC bestellings te wysig, goedgekeur of afgekeur diegene reël vylsels. SR-ISE-2015-05 N voorgestelde reël verandering geliasseer deur die Internasionale Effektebeurs, LLC wysiging sy reëls aan die loodsprogram daardie posisie en oefening perke vir fisies-vereffende opsies op die SPDR SampP ETF Trust (SPY Pilot Program) uitgeskakel uit te brei. Die indiening geword effektiewe grond van Artikel 19 (b) (3) (a) van die Securities Exchange Act van 1934. www. sec. gov/rules/sro/ise/2015/34-74224.pdf SR-CBOE-2015 -008 a voorgestelde reël verander geliasseer deur Chicago Board Options Exchange, Ingelyf wysiging Interpretasie en Beleid 0,07 artikel 4.11 (posisie beperkings) om 'n loodsprogram wat die posisie en oefening perke vir fisies-vereffende opsies op die SPDR SampP 500 ETF elimineer uit te brei Trust (SPY Pilot Program), wat op die oomblik is ingestel om te verval op 27 Januarie 2014. die indiening geword effektiewe grond van Artikel 19 (b) (3) (a) van die Securities Exchange Act van 1934. www. sec. gov /rules/sro/cboe/2015/34-74149.pdf SR-box-2015-07 n voorgestelde reël verandering geliasseer deur BOX Options Exchange LLC wysiging IM-3120-2 artikel 3120 van die loodsprogram wat die posisie perke uitgeskakel uit te brei vir opsies op SPDR SampP 500 ETF (SPY) (SPY Pilot Program). Die indiening geword effektiewe grond van Artikel 19 (b) (3) (a) van die Securities Exchange Act van 1934. www. sec. gov/rules/sro/box/2015/34-74196.pdf NASDAQ OMX PHLX-2015 -07 A voorgestelde reël verander geliasseer deur NASDAQ OMX PHLX LLC uitbreiding van die loodsprogram daardie posisie perke vir opsies op die SPDR SampP 500 beursverhandelde fonds (SPY ETF of SPY), uitskakel wat lys en handel onder die simbool SPY (SPY Pilot program ). Die indiening geword effektiewe grond van Artikel 19 (b) (3) (a) van die Securities Exchange Act van 1934. www. sec. gov/rules/sro/phlx/2015/34-74099.pdf NYSE MKT 2013-83 'n voorgestelde reël verandering geliasseer deur NYSE MKT LLC wysiging kommentaar 0,07 artikel 904 van die loodsprogram wat die posisie perke vir opsies op SPDR SampP 500 ETF (SR-NYSEMKT-2013-83) uitgeskakel uit te brei. Die indiening geword effektiewe grond van Artikel 19 (b) (3) (a) van die Securities Exchange Act van 1934. www. sec. gov/rules/sro/nysemkt/2013/34-70734.pdf CBOE 2013-106 A voorgestelde reël verander geliasseer deur die Chicago Board Options Exchange, geïnkorporeer met betrekking tot veertien maande verlenging van loodsprogram daardie posisie en oefening perke vir fisies-vereffende opsies SPDR SampP 500 ETF Trust (SPY) (SR-CBOE-2013-106) geword elimineer effektiewe grond van Artikel 19 (b) (3) (a) van die Securities Exchange Act van 1934. www. sec. gov/rules/sro/cboe/2013/34-70878.pdf PHLX 2013-108 'n voorgestelde reël verander geliasseer deur NASDAQ OMX PHLX LLC met betrekking tot 'n uitbreiding van 'n loodsprogram vir SPY posisie en oefening perke (SR-Phlx-2013-108) geword effektiewe grond van Artikel 19 (b) (3) (a) van die Securities Exchange Act van 1934. www. sec. gov/rules/sro/phlx/2013/34-70879.pdf NYSE Arca 2013-130 n voorgestelde reël verander geliasseer deur NYSE Arca, Inc. wysiging Kommentaar 0,06 artikel 6.8 van die loodsprogram te brei dat uitgeskakel die posisie perke vir opsies op SPDR SampP 500 ETF (SR-NYSEArca-2013-130). Die indiening geword effektiewe grond van Artikel 19 (b) (3) (a) van die Securities Exchange Act van 1934. www. sec. gov/rules/sro/nysearca/2013/34-70968.pdf ISE 2013-62 A voorgestelde reël verander geliasseer deur die Internasionale Effektebeurs, LLC na die loodsprogram daardie posisie en oefening perke vir opsies op SPDR SampP 500 ETF (SR-ISE-2013-62) uitgeskakel uit te brei. Die indiening geword effektiewe grond van Artikel 19 (b) (3) (a) van die Securities Exchange Act van 1934. www. sec. gov/rules/sro/ise/2013/34-70967.pdf BOX-2013-53 'n voorgestelde reël verandering geliasseer deur BOX Options Exchange LLC te wysig IM-3120-2 artikel 3120 van die loodsprogram wat die posisie perke vir opsies op SPDR SampP 500 ETF (SR-box-2013-53) uitgeskakel uit te brei. Die indiening geword effektiewe grond van Artikel 19 (b) (3) (a) van die Securities Exchange Act van 1934. www. sec. gov/rules/sro/box/2013/34-70970.pdf MIAX-2013-53 'n voorgestelde reël verandering geliasseer deur Miami International Securities Exchange LLC vir die uitbreiding van 'n loodsprogram vir SPY opsies en oefening perke (SR-MIAX-2013-53) die indiening geword effektiewe grond van Artikel 19 (b) (3) (a ) van die Securities Exchange Act van 1934. www. sec. gov/rules/sro/miax/2013/34-71014.pdf FINRA Reël 2360 (b) (3) (b) bepaal dat geen lid van krag vir enige rekening in wat so 'n lid 'n belang, of vir die rekening van 'n vennoot, beampte, direkteur of werknemer daarvan, of vir die rekening van 'n kliënt, 'n opening transaksie in 'n opsiekontrak van enige klas indeks opsies hanteer op 'n beurs indien die lid rede het om te glo dat as gevolg van so 'n transaksie die lid of vennoot, beampte, direkteur of werknemer daarvan, of die kliënt, sal, alleen of in samewerking met ander, direk of indirek optree, hou of beheer of verplig wees ten opsigte van 'n gemiddelde posisie van meer as wat deur die beurs waarop die opsie ambagte perke posisie. Veranderinge aan 'n ruil reël met betrekking tot indeks opsie posisie perke kan beïnvloed 'n FINRA gereguleerde maatskappye voldoening aan FINRA Reël 2360 (b) (3) (b). Gevolglik FINRA is die verskaffing van inligting oor die hangende reël vylsels met die SEC op soek na te wysig indeks opsie posisie beperkings sowel as enige SEC bestellings goedgekeur of afgekeur word dié reël vylsels. Geen tans hangende vylsels FINRA Reël 2360 (b) (2) bepaal dat die posisie en oefening perke vir FLEX Equity Options vir lede wat nie lede van die beurs waarop handel FLEX Equity Options dieselfde as die posisie en oefening perke sal wees is ook soos van toepassing op lede van die beurs waarop sulke FLEX Equity Options verhandel. Veranderinge aan 'n ruil reël met betrekking tot FLEX Equity Options posisie en oefening perke kan beïnvloed 'n FINRA gereguleerde maatskappye voldoening aan FINRA Reël 2360 (b) (2). Gevolglik FINRA is die verskaffing van inligting oor die hangende reël vylsels met die SEC op soek na te wysig FLEX Equity Opsie posisie en oefening perke asook enige SEC bestellings goedgekeur of afgekeur word dié reël vylsels. PHLX 2015-94 N voorgestelde reël verandering geliasseer deur NASDAQ OMX PHLX LLC (SR-PHLX-2015-94) om Phlx Reël 1079 te wysig (FLEX indeks Equity en valuta-opsies) om permanente n loodsprogram wat minimum waarde groottes vir die opening elimineer maak transaksies in 'n nuwe reeks van FLEX indeks opsies en FLEX aandele opsies geword effektiewe grond van Artikel 19 (b) (3) (a) van die Securities Exchange Act van 1934. PHLX 2015-75 n voorgestelde reël verandering geliasseer deur NASDAQ OMX PHLX LLC (SR-PHLX-2015-75) om Phlx Reël 1079 (FLEX indeks Equity en valuta-opsies) te wysig 'n loodsprogram te brei na 31 Januarie 2016 het 'n doeltreffende op grond van Artikel 19 (b) (3) (a) van die Securities Exchange Act van 1934. die loodsprogram elimineer minimum waarde groottes vir die opening van transaksies in 'n nuwe reeks van FLEX indeks opsies en FLEX aandele opsies. CBOE-2014-080 n voorgestelde reël verander geliasseer deur die Chicago Board Options Exchange, Ingelyf wat verband hou met die uitbreiding van die werking van sy soepel Exchange Options (FLEX Options) loodsprogram met betrekking tot toelaatbaar oefening nedersetting waardes vir FLEX indeks Options (SR-CBOE - 2014-080) geword effektiewe grond van Artikel 19 (b) (3) (a) van die Securities Exchange Act van 1934. die reël verander strek die loodsprogram deur die vroegste van 3 Mei 2016 of die datum waarop die vlieënier program is goedgekeur op 'n permanente basis. Die reël verander strek die werking van die loodsprogram en geen wesenlike veranderinge aan die loodsprogram stel. PHLX-2014-069 n voorgestelde reël verander geliasseer deur NASDAQ OMX PHLX LLC met betrekking tot die uitbreiding van FLEX opsie geen minimum waarde grootte loodsprogram (PHLX-2014-069) geword effektiewe grond van Artikel 19 (b) (3) (a) van die Securities Exchange Act van 1934. die reël verander strek die loodsprogram vir 'n vlieënier wat eindig die vroegste van 28 Februarie 2015, of die datum waarop die vlieënier is goedgekeur op 'n permanente basis. FINRA Reël 2359 (a) bepaal dat geen lid van krag vir 'n rekening waarin so 'n lid 'n belang, of vir die rekening van 'n vennoot, beampte, direkteur of werknemer daarvan, of vir die rekening van 'n kliënt, 'n aankoop of verkoop transaksie in 'n indeks lasbrief wat op 'n nasionale sekuriteitebeurs indien die lid rede om te glo dat as gevolg van so 'n transaksie die lid, of vennoot, beampte, direkteur of werknemer daarvan, of die kliënt sou alleen of in samewerking optree met ander, direk of indirek, hou of beheer 'n gemiddelde posisie in 'n indeks lasbrief uitreik aan dieselfde kant van die mark, die kombinasie van sulke indeks lasbrief posisie met posisies in indeks lasbriewe oorliggende dieselfde indeks aan dieselfde kant van die mark, meer as die posisie gestig deur die aandelebeurs waarop die indeks lasbrief gelys perke. FINRA Reël 2359 (b) bepaal dat geen lid of persoon wat verband hou met 'n lid te oefen, vir enige rekening waarin so 'n lid of persoon wat verband hou met so 'n lid 'n belang, of vir die rekening van 'n vennoot, beampte, direkteur of werknemer daarvan , of vir die rekening van 'n kliënt, 'n lang posisie in enige indeks lasbrief indien as gevolg daarvan so 'n lid of vennoot, beampte, direkteur of werknemer daarvan of kliënt, alleen of in samewerking met ander optree, direk of indirek, of sal die van tyd tot tyd vasgestel toepassing oefening oorskry het deur 'n ruil vir 'n indeks lasbrief. Veranderinge aan 'n ruil reël met betrekking tot indeks lasbriewe posisie en oefening perke kan beïnvloed 'n FINRA gereguleerde maatskappye voldoening aan FINRA Reël 2359 (a) en (b). Gevolglik FINRA is die verskaffing van inligting oor die hangende reël vylsels met die SEC op soek na verander posisie en oefening perke asook enige SEC bestellings goedgekeur of afgekeur word dié reël vylsels. Geen tans hangende filingsDay-handelsmarge Vereistes: Ken die reëls wat ons uitgereik hierdie belegger leiding aan 'n paar basiese inligting oor vereistes dag handel marge voorsien en om te reageer op vrae wat dikwels gevra. Ons raai u ook onder ons aandag te lees om lede en Federal Register kennisgewing oor die reëls. Opsomming van die dag-handelsmarge Vereistes Die reëls van die term patroon dag handelaar, wat enige marge kliënt daardie dag ambagte sluit aanneem (Buys dan verkoop of verkoop kort daarna koop dieselfde sekuriteit op dieselfde dag) vier of meer keer in vyf werksdae , op voorwaarde dat die aantal dae ambagte is meer as ses persent van die kliënte totale handel aktiwiteit vir daardie selfde periode van vyf dae. Onder die reëls, moet 'n patroon dag handelaar minimum aandele van 25,000 op enige dag wat die dag kliënt ambagte in stand te hou. Die vereiste minimum aandele moet wees in die rekening voor enige dag-handelsaktiwiteite. As die rekening val onder die 25,000 vereiste, sal die patroon dag handelaar nie toegelaat word om dag handel totdat die rekening herstel word na die 25000 minimum aandele vlak. Die reëls toelaat dat 'n patroon dag handelaar om te handel om vier keer die onderhoud marge oormaat in die rekening van die sluiting van sake van die vorige dag. As 'n patroon dag handelaar oorskry die koopkrag beperking dag-handel, sal die firma 'n dag-handel marge oproep om die patroon dag handelaar uitreik. Die patroon dag handelaar sal dan, op die meeste, vyf werksdae om fondse te deponeer tot vandag toe-handel marge oproep ontmoet. Tot die marge oproep ontmoet, sal die dag-handel rekening word beperk tot dag-handel koopkrag van slegs twee keer onderhoud marge oortollige gebaseer op die kliënte daaglikse totale handel verbintenis. As die dag-handel marge oproep nie nagekom word deur die vyfde werkdag, sal die rekening verder beperk word tot die handel slegs op 'n kontant beskikbaar basis vir 90 dae of totdat die oproep ontmoet. Daarbenewens het die reëls vereis dat enige fondse wat gebruik word om die dag-handel minimum aandele vereiste te voldoen of om te voldoen aan enige dag-handel marge oproepe in die patroon dag handelaars verantwoordelik is vir twee werksdae na die sluiting van besigheid op enige dag te bly wanneer die deposito word benodig. ook die reëls van die gebruik van die kruis-waarborg verbied om enige van die vereistes dag-handel marge ontmoet. Kwelvrae Die primêre doel van die reëls dag-handel marge is om te vereis dat sekere vlakke van gelykheid gedeponeer en in stand gehou word in die dag-handel rekeninge, en dat hierdie vlakke voldoende om die risiko's wat verband hou met dag-handel aktiwiteite te ondersteun. Daar is vasgestel dat die reëls voor dag-handel marge die risiko's wat inherent is in sekere patrone van dag handel nie voldoende het aan te spreek en het praktyke, soos die gebruik van kruis-waarborg, wat nie kliënte het nodig om die werklike finansiële vermoë om betrokke te raak demonstreer aangemoedig in die dag handel. Die meeste vereistes marge word bereken op grond van 'n kliënte sekuriteite posisies aan die einde van die verhandeling dag. 'N kliënt wat net dag ambagte nie 'n sekuriteit posisie aan die einde van die dag waarop 'n marge berekening anders sou lei tot 'n marge oproep het. Tog het dieselfde kliënt finansiële risiko regdeur die dag gegenereer. Die reëls dag-handel marge aan te spreek hierdie risiko deur die instelling van 'n marge vereiste vir die dag handel wat bereken gebaseer op 'n dag handelaars grootste oop posisie (in dollar) gedurende die dag, eerder as om op sy of haar oop posisies aan die einde van die dag . Is beleggers 'n geleentheid gegee om kommentaar te lewer oor die reëls Die reëls is goedgekeur deur die Regulasie direksie NASD en dan deur die Securities and Exchange Commission (SEC). Op 18 Februarie 2000, die SEC gepubliseer NASDs voorgestelde reëls vir kommentaar in die Federal Register. Die SEC ook vir kommentaar gepubliseer wesenlik soortgelyke reël veranderinge wat deur die New York Aandelebeurs (NYSE) voorgestel. Die SEC het meer as 250 kommentaar briewe in reaksie op die publikasie van hierdie reël veranderinge. Beide die NASD en NYSE deur die SEC skriftelike antwoorde op hierdie kommentaar briewe. Op 27 Februarie 2001, die SEC goedgekeur reëls beide die NASD en NYSE dag-handel marge. Soos hierbo aangedui, operasionele op 28 September die NASD reëls geword, 2001 Definisies Wat is 'n dag handel Dag handel verwys na die koop toe verkoop of verkoop kort daarna koop dieselfde sekuriteit op dieselfde dag. Net die aankoop van 'n sekuriteit, sonder verkoop dit later daardie selfde dag, sal nie 'n dag handel oorweeg. Maak die reël raak kort verkope Soos met die huidige reëls marge, moet al kort verkope gedoen word in 'n marge-rekening. As jy kort verkoop en dan koop te dek op dieselfde dag, is dit beskou as 'n dag handel. Maak die reël van toepassing op dag-handel opsies Ja. Die marge reël dag-handel is van toepassing op die dag handel in enige sekuriteit, insluitend opsies. Wat is 'n patroon dag handelaar Jy sal 'n patroon dag handelaar in ag geneem word as jy vier of meer keer handel in vyf werksdae en jou dag-handelsaktiwiteite is groter as ses persent van die totale handel aktiwiteit vir daardie selfde periode van vyf dae. Jou makelaars kan ook jou aanwys as 'n patroon dag handelaar as dit weet of 'n redelike grondslag is om te glo dat jy 'n patroon dag handelaar. Byvoorbeeld, indien die maatskappy verskaf dag-handel opleiding aan julle voor die opening van jou rekening, kan dit jou aanwys as 'n patroon dag handelaar. Sou ek nog steeds beskou as 'n patroon dag handelaar as ek betrokke raak in vier of meer dag ambagte in een week, dan weerhou van die dag handel die volgende week In die algemeen, wanneer jou rekening is gekodeer as 'n patroon dag handelaar, sal die firma steeds beskou jy as 'n patroon dag handelaar, selfs as jy die dag handel vir 'n tydperk van vyf dae nie. Dit is omdat die firma 'n redelike oortuiging dat jy 'n patroon dag handelaar wat gebaseer is op jou vorige handelsaktiwiteite sal hê. Maar ons verstaan ​​dat jy jou handel strategie kan verander. Jy moet kontak jou maatskappy as jy besluit het om te verminder of staak jou dag handel aktiwiteite aan die toepaslike kodering van jou rekening te bespreek. Dag-Trading Minimum Equity Vereiste Wat is die minimum aandele vereiste vir 'n patroon dag handelaar Die minimum aandele vereistes op enige dag waarop jy handel is 25.000. Die vereiste 25000 moet in die rekening voor enige dag-handelsaktiwiteite gedeponeer en moet ten alle tye gehandhaaf word. Hoekom is die minimum aandele vereiste vir patroon dag handelaars hoër as die huidige minimum aandele vereiste van 2000 Die minimum aandele vereiste van 2000 is gestig in 1974, voor die tegnologie bestaan ​​om voorsiening te maak vir elektroniese dag handel deur die kleinhandel belegger. As gevolg hiervan, is die 2000 minimum aandele vereiste nie geskep om eerder van toepassing op dag-handelsaktiwiteite, is die 2000 minimum aandele vereiste ontwikkel vir die koop-en-hou belegger wat sekuriteite kollaterale behou in sy / haar rekening, waar die sekuriteite kollaterale was (en is steeds) onderhewig aan 'n 25 persent regulerende onderhoud marge vereiste vir 'n lang ekwiteitsekuriteite. Dit kollaterale verkoop kan word indien die sekuriteite aansienlik gedaal in waarde en was onderhewig aan 'n marge oproep. Die tipiese dag handelaar, is egter plat aan die einde van die dag (dit wil sê hy is nie lank nie kort sekuriteite). Daar is dus geen kollateraal vir die makelaars te verkoop uit te vereistes marge ontmoet en kollaterale moet verkry word deur 'n ander manier. Gevolglik, hoe hoër minimum aandele vereiste vir die dag handel bied die makelaars 'n kussing om enige leemtes in die rekening wat voortspruit uit die dag handel te ontmoet. Hoe is die 25.000 vereiste bepaal Die krediet reëlings vir dag-handel marge rekeninge behels twee partye - die makelaars verwerking van die ambagte en die kliënt. Die makelaars is die man wat uitleen en die kliënt is die lener. Om te bepaal of die bestaande 2000 minimum aandele vereiste was voldoende vir die bykomende risiko's wat met die dag handel, verkry ons die insette van 'n aantal makelaarsfirmas, want dit is die entiteite uitbreiding van die krediet. Die meerderheid van die maatskappye het gevoel dat ten einde op die verhoogde intra-dag risiko wat verband hou met dag handel te neem, hulle wou 'n 25.000 kussing in elke rekening waarin dag handel plaasgevind het. Trouens, maatskappye is vry om 'n hoër aandele vereiste as die minimum wat in die reëls op te lê, en baie van hulle reeds 'n 25.000 vereiste op dag-handel rekeninge het opgelê voordat die reëls dag-handel marge is hersien. Maak die 25,000 minimum aandele vereiste moet 100 persent kontant of kan dit 'n kombinasie van kontant en sekuriteite Jy kan voldoen aan die 25,000 minimum aandele vereiste met 'n kombinasie van kontant en in aanmerking kom sekuriteite. Kan ek Cross-waarborg my rekeninge te voldoen aan die minimum aandele vereiste Nee, cant jy gebruik 'n kruis-waarborg op enige van die vereistes dag-handel marge ontmoet. Elke dag-handel rekening is nodig om die minimum aandele vereiste onafhanklik te ontmoet, met behulp van slegs die finansiële hulpbronne wat beskikbaar is in die rekening. Wat gebeur as die aandele in my rekening val onder die minimum aandele vereiste As die rekening val onder die 25,000 vereiste, sal jy nie toegelaat word om dag handel totdat jy kontant of sekuriteite in die rekening na die rekening te herstel na die 25000 minimum aandele vlak deponeer . Im altyd plat aan die einde van die dag. Hoekom moet ek my rekening te finansier glad Hoekom cant ek net aandele verhandel, het die makelaars pos my 'n tjek vir my wins of, as ek geld verloor, Ill pos die firma 'n tjek vir my verliese Dit sou in effek 'n 100 persent lening vir jou aan ekwiteitsekuriteite koop. Dit is om te sê jy moet in staat wees om uitsluitlik handel oor die firmas geld sonder die opstel van enige van jou eie fondse. Hierdie tipe van die aktiwiteit is verbode, want dit jou firma (en inderdaad die Amerikaanse sekuriteite industrie) by aansienlike risiko sou sit. Hoekom cant ek my 25,000 in my bank Die geld moet in die makelaars rekening, want dit is waar die handel en risiko plaasvind. Hierdie fondse word benodig om die risiko's wat verband hou met dag-handel aktiwiteite te ondersteun. Dit is belangrik om daarop te let dat die Securities Investor Protection Corporation (SIPC) tot mag te beskerm 500,000 vir elke kliënte sekuriteite rekening, met 'n beperking van 250,000 in eise vir kontant. Koopkrag Wat is my dag-handel koopkrag onder die reëls Jy kan handel om vier keer jou onderhoud marge oortollige as van die sluiting van sake van die vorige dag. Dit is belangrik om daarop te let dat jou firma 'n hoër minimum aandele vereiste oplê en / of kan jou handel beperk tot minder as vier keer die dag handelaars onderhoud marge oormaat. Jy moet kontak jou makelaars om meer inligting te bekom oor die vraag of dit meebring vereistes strenger marge. Marge Oproepe Wat gebeur as ek my dag-handel koopkrag oorskry As jy jou dag-handel koopkrag beperkings oorskry, sal jou makelaars 'n dag-handel marge oproep om jou uit te reik. Jy sal hê, op die meeste, vyf werksdae om fondse te deponeer tot vandag toe-handel marge oproep ontmoet. Tot die marge oproep ontmoet, sal jou dag-handel rekening word beperk tot dag-handel koopkrag van slegs twee keer onderhoud marge oortollige grond van jou daaglikse totale handel verbintenis. As die dag-handel marge oproep nie nagekom word deur die vyfde werkdag, sal die rekening verder beperk word tot die handel slegs op 'n kontant beskikbaar basis vir 90 dae of totdat die oproep ontmoet. Rekeninge Is hierdie reël veranderinge aan te pas om kontant rekeninge Dag handel in 'n kontant-rekening is oor die algemeen verbied. Dag ambagte kan optree in 'n kontant-rekening slegs in die mate van die ambagte nie die vrye ry verbod op Federale Reserweraad Boards Regulasie T. In die algemeen skend, versuim om te betaal vir 'n sekuriteit voordat jy die sekuriteit te verkoop in 'n kontant-rekening in stryd met die vrye - riding verbod. As jy vry-rit, is jou makelaar wat nodig is om 'n 90-dag vries op die rekening te plaas. Maak hierdie reël slegs van toepassing as ek gebruik hefboom Nee, die reël is van toepassing op die hele dag ambagte, of jy hefboom (marge) of gebruik nie. Byvoorbeeld, baie opsies kontrakte vereis dat jy betaal vir die opsie ten volle. As sodanig, is daar geen hefboom gebruik om die opsies te koop. Nietemin, as jy betrokke raak in verskeie opsies transaksies gedurende die dag wat jy nog onderhewig aan intra-dag risiko. Jy mag nie in staat wees om die wins op die transaksie wat jy gehoop het en kan aansienlike verlies inderdaad aangaan besef as gevolg van 'n patroon van dag-handel opsies. Weereens, is die marge reël dag-handel ontwerp om te vereis dat fondse in die rekening waar die handel en risiko plaasvind. Kan ek geld wat ek gebruik om die minimum aandele vereiste of dag-handel marge oproep onmiddellik na hulle neergelê Geen ontmoet onttrek, enige fondse wat gebruik word om die dag-handel minimum aandele vereiste te voldoen of om enige dag-handel marge oproepe moet bly voldoen jou rekening vir twee werksdae na die sluiting van besigheid op enige dag wanneer die deposito is required. RELEASE: fraudadvbinaryoptions die Commodity Futures Trading Kommissies (CFTC) Kantoor van verbruikers Outreach en die Securities amp Exchange Kommissie Kantoor van Belegger Onderwys en voorspraak is hierdie uitreiking beleggers Alert te waarsku oor bedrieglike skemas met binêre opsies en hul handel platforms. Hierdie skemas bewering sluit weier om rekeninge krediet kliënte, ontken fonds vergoeding, diefstal van identiteit, en manipulasie van sagteware om te verloor ambagte te genereer. Binary Options Binary opsies verskil van meer konvensionele opsies in 'n beduidende maniere. 'N binêre opsie is 'n tipe opsies kontrak waarin die uitbetaling heeltemal sal afhang van die uitslag van 'n ja / nee stelling. Die ja / nee stelling betrekking het tipies of die prys van 'n bepaalde bate wat die binêre opsie sal bo styg of daal onder 'n bepaalde bedrag onderliggend. Byvoorbeeld, die ja / nee stelling gekoppel aan die binêre opsie dalk iets so eenvoudig soos die vraag of die aandele prys van XYZ maatskappy sal wees bo 9,36 per aandeel op 14:30 op 'n bepaalde dag, en of die prys van silwer wees bo 33,40 per ons by 11:17 op 'n bepaalde dag. Sodra die opsiehouer verkry 'n binêre opsie, is daar geen verdere besluit om die houer te maak as om te bepaal of die binêre opsie uit te oefen, want binêre opsies outomaties uit te oefen. In teenstelling met ander soorte opsies, 'n binêre opsie nie die houer die reg om te koop of te verkoop die onderliggende bate te gee. Wanneer die binêre opsie verval, sal die opsie houer óf 'n voorafbepaalde bedrag kontant of glad niks ontvang. Gegewe die alles-of-niks uitbetaling struktuur, is binêre opsies soms na verwys as alles-of-niks opsies of vaste terugkeer opsies. Binary Options Trading Platforms Sommige binêre opsies is gelys op geregistreerde ruil of verhandel op 'n aangewese kontrak mark wat onderhewig is aan toesig deur die Verenigde State van Amerika reguleerders soos die CFTC of SEC, onderskeidelik is, maar dit is slegs 'n gedeelte van die binêre opsies mark. Baie van die binêre opsies mark bedryf deur Internet - gebaseer handel platforms wat nie noodwendig in ooreenstemming met die toepaslike Amerikaanse regulatoriese vereistes. Die aantal Internet-gebaseerde handel platforms wat die geleentheid om te koop en handel binêre opsies bied het gestyg in die afgelope jaar. Die toename in die aantal van hierdie platforms het gelei tot 'n toename in die aantal klagtes oor bedrieglike bevordering skemas wat binêre opsies handel platforms. Tipies, sal 'n binêre opsies Internet-gebaseerde verhandelingsplatform 'n kliënt vra om 'n som geld deponeer 'n binêre opsie oproep of sit kontrak te koop. Byvoorbeeld, kan 'n kliënt gevra word om te betaal 50 vir 'n binêre opsiekontrak wat 'n 50 terugkeer beloof indien die aandele prys van XYZ Maatskappy bo 5 per aandeel wanneer die opsie verval. As die uitslag van die ja / nee stelling (in hierdie geval, wat die aandeelprys van XYZ Maatskappy sal wees bo 5 per aandeel op die bepaalde tyd) is tevrede en die kliënt is geregtig op die beloofde opbrengs ontvang, die binêre opsie sê verval in die geld. As jy egter die uitslag van die ja / nee stelling is nie tevrede is nie, is die binêre opsie sê vir verval uit die geld, en die kliënt kan die hele gedeponeer som verloor. Daar is variasies van binêre opsie kontrakte waarin 'n binêre opsie wat verstryk uit die geld wat die kliënt kan die reg op 'n terugbetaling van 'n paar klein gedeelte van die depositfor voorbeeld ontvang, 5but wat nie tipies die geval. In werklikheid is, kan 'n paar binêre opsies Internet-gebaseerde handel platforms die gemiddelde opbrengs op belegging deur te adverteer 'n hoër gemiddelde opbrengs op belegging as 'n kliënt kan verwag word die uitbetaling struktuur dryf. Byvoorbeeld, in die voorbeeld hierbo, in die veronderstelling n 50/50 kans om te wen, die uitbetaling struktuur is ontwerp in so 'n manier dat die verwagte opbrengs op belegging is eintlik negatief. wat lei tot 'n netto verlies vir die kliënt. Dit is omdat die gevolge indien die opsie verval uit die geld (ongeveer 'n 100 verlies) aansienlik swaarder weeg as die uitbetaling as die opsie verval in die geld (ongeveer 'n 50 gewin). Met ander woorde, in die voorbeeld hierbo, kan 'n belegger verwag gemiddeld om geld te verloor. Beleggers klagtes met betrekking tot Bedrieglike Binary Options Trading Platforms Die CFTC en SEC het talle klagtes van bedrog wat verband hou met webwerwe wat 'n geleentheid om te koop of handel binêre opsies deur Internet-gebaseerde handel platforms bied ontvang. Die klagtes val in ten minste drie kategorieë: weiering om krediet kliënt rekeninge of vergoed fondse aan kliënte identiteitsdiefstal en manipulasie van sagteware om te genereer verloor ambagte. Die eerste kategorie van beweerde bedrog behels die weiering van sekere Internet-gebaseerde binêre opsies handel platforms om kliënte rekeninge krediet - of vergoed fondse na die aanvaarding van geld kliënte. Hierdie klagtes behels tipies kliënte wat geld gedeponeer in hul binêre opsies handel rekening en wat dan word aangemoedig deur makelaars oor die telefoon om addisionele fondse in die kliënt se rekening inbetaal. Wanneer kliënte later probeer om hul oorspronklike deposito of die hulle belowe terugkeer onttrek, die handel platforms bewering kanselleer kliënte onttrekking versoeke, weier om hul rekeninge krediet, of hul telefoonoproepe en e-posse te ignoreer. Die tweede kategorie van beweerde bedrog behels die identiteit van diefstal. Byvoorbeeld, sommige oor beweerde sekere Internet-gebaseerde binêre opsies handel platforms kan die versameling van inligting van kliënte soos kredietkaart en rybewys data vir ongespesifiseerde gebruike. As 'n binêre opsies Internet-gebaseerde verhandelingsplatform versoek fotostate van jou kredietkaart, bestuurslisensie, of ander persoonlike data, nie voorsiening maak nie die inligting. Die derde kategorie van beweerde bedrog behels die manipulering van die binêre opsies handel sagteware om te verloor ambagte te genereer. Hierdie klagtes beweer dat die Internet-gebaseerde binêre opsies handel platforms te manipuleer die handel sagteware om binêre opsies pryse en uitbetalings verdraai. Byvoorbeeld, wanneer 'n kliënt handel wen, die aftelling na verstryking is arbitrêr verleng tot die handel word 'n verlies. Ongeregistreerde Transaksies, Bedryf, makelaar-handelaars, of Trading Effektebeurse Onwettige Options Transaksies Benewens deurlopende bedrieglike aktiwiteit, baie binêre opsies handel platforms kan wat in stryd is met ander toepaslike wette en regulasies, insluitende sekere registrasie en regulatoriese vereistes wat deur die CFTC en SEC , soos hieronder beskryf. Sekere Registrasie en regulatoriese vereistes van die SEC Byvoorbeeld, kan 'n paar binêre opsies sekuriteite wees. Onder die federale sekuriteite wette, mag 'n maatskappy nie wettig bied of te verkoop sekuriteite, tensy die aanbod en koop is geregistreer by die SEC of 'n vrystelling van sodanige registrasie aansoek doen. Byvoorbeeld, as die terme van 'n binêre opsiekontrak voorsiening te maak vir 'n bepaalde opbrengs gebaseer op die prys van 'n maatskappy se sekuriteite, die binêre opsie kontrak is 'n sekuriteit en mag nie aangebied word of verkoop word sonder registrasie, tensy 'n vrystelling van registrasie is beskikbaar. As daar is geen registrasie of vrystelling, dan is die aanbod of verkoop van die binêre opsie om jou sal onwettig wees. Indien enige van die produkte wat aangebied word deur binêre opsies handel platforms is-sekuriteit gebaseer swaps, sal bykomende vereistes geld. Daarbenewens kan 'n paar binêre opsies handel platforms word wat as ongeregistreerde makelaar-handelaars. 'N Persoon wat betrokke is in die besigheid van die totstandkoming van sekuriteite transaksies vir die rekeninge van ander in die VSA oor die algemeen moet registreer by die SEC as 'n makelaar-handelaar. As 'n binêre opsies verhandelingsplatform bied om te koop of te verkoop sekuriteite, die bewerkstelliging van transaksies in sekuriteite, en / of die ontvangs van transaksie-gebaseerde vergoeding (soos kommissies), dit moet waarskynlik geregistreer wees by die SEC. om te bepaal of 'n bepaalde verhandelingsplatform is geregistreer by die SEC as 'n makelaar-handelaar, besoek FINRAs BrokerCheck. Sommige binêre opsies handel platforms kan ook aktief as ongeregistreerde sekuriteite handel. Dit sou die geval wees as hulle bestellings in sekuriteite van verskeie kopers en verkopers met behulp van gevestigde nie-diskresionêre metodes ooreenstem. Daar is egter gevalle waar 'n geregistreerde makelaar-handelaar met 'n handel stelsel of platform wettig mag geen verpligting om te registreer as 'n beurs. Sekere Registrasie en regulatoriese vereistes wat deur die CFTC Dit is onwettig vir entiteite te samel, te aanvaar bied, aanbod of aangaan kommoditeit opsies transaksies (byvoorbeeld buitelandse geldeenhede, metale soos goud en silwer, en landbou produkte soos koring of mielies) met die Amerikaanse burgers, tensy daardie opsies transaksies uitgevoer word op 'n aangewese kontrak mark, 'n vrygestelde Raad van handel, of 'n bona fide buitelandse Raad van handel, of uitgevoer word met die Amerikaanse kliënte wat 'n netto waarde wat meer as 5 miljoen het. Om die mees onlangse lys van handel wat aangewys is as die kontrak markte te sien, gaan die CFTC webwerf. Daar is tans net drie aangewese kontrak markte bied binêre opsies in die VSA Cantor Exchange LP Chicago Mercantile Exchange, Inc en die Noord-Amerikaanse Derivatives Exchange, Inc. Alle ander entiteite wat binêre opsies wat kommoditeit opsies is transaksies te doen onwettig. Verdere entiteite wat versoek of aanvaar bestellings vir kommoditeit opsies transaksies en aanvaar, onder andere, geld marge, waarborg, of beveilig die kommoditeit opsies transaksies moet registreer as 'n handelaar Futures Kommissie. Entiteite wat optree as die teenparty (dit is, neem hulle die ander kant van die transaksie van die kliënt, in teenstelling met wat ooreenstem met die bestellings) vir buitelandse valuta opsies transaksies vir kliënte met 'n netto waarde van minder as 5 miljoen moet registreer as 'n Retail buitelandse valuta handelaar. As gevolg van hulle gebrek aan nakoming van die toepaslike wette, as jy binêre opsies wat aangebied word deur persone of entiteite wat nie geregistreer is by of onderhewig aan die toesig van 'n Amerikaanse reguleerder te koop, jy kan nie die volle voordeel van die voorsorgmaatreëls van die federale sekuriteite en kommoditeite wette wat in plek gestel het om beleggers te beskerm, soos sommige voorsorgmaatreëls en middels is slegs beskikbaar in die konteks van geregistreerde offers. Daarbenewens kan individuele beleggers nie in staat wees om na te streef, op hul eie, 'n verhaal wat beskikbaar is vir ongeregistreerde offers is. Laaste woorde Remembermuch van die binêre opsies mark bedryf deur Internet-gebaseerde handel platforms wat nie noodwendig in ooreenstemming met die toepaslike Amerikaanse regulatoriese vereistes en mag betrokke is by onwettige aktiwiteite. Moenie te belê in iets wat jy nie verstaan ​​nie. As jy nie die beleggingsgeleentheid in 'n paar woorde op 'n logiese manier kan verduidelik, moet jy dalk die potensiële belegging te heroorweeg. Voor te belê in binêre opsies, moet jy die volgende voorsorgmaatreëls te tref: 1. Gaan om te sien of die binêre opsies verhandelingsplatform die aanbod en verkoop van die produk met die SEC geregistreer. Registrasie bied beleggers toegang tot belangrike inligting oor die terme van die produk wat aangebied word. Jy kan EDGAR gebruik om te bepaal of 'n uitgewer die aanbod en verkoop van 'n bepaalde produk met die SEC geregistreer. 2. Kyk of die binêre opsies verhandelingsplatform self is geregistreer as 'n beurs. Om te bepaal of die platform is geregistreer as 'n beurs het, kan jy die SEC s webwerf met betrekking tot Effektebeurse te gaan. 3. Kyk of die binêre opsies verhandelingsplatform is 'n aangewese kontrak mark. Om te bepaal of 'n entiteit is 'n aangewese kontrak mark, kan jy die CFTCs webwerf te keur. Ten slotte, voor te belê, gebruik FINRAs BrokerCheck en die Nasionale Futures Verenigings Agtergrond Affiliasie Status Inligting Sentrum (basies) om die registrasie status en agtergrond van 'n firma of finansiële professionele dat jy dit oorweeg om te gaan. As jy nie kan bevestig dat hulle geregistreer is, hoef handel met hulle dont gee hulle geen geld, en dit nie deel van jou persoonlike inligting met hulle. Verwante Inligting Die CFTC Kantoor van verbruikers Outreach het hierdie inligting as 'n diens aan beleggers verskaf. Dit is nie 'n wettige interpretasie of 'n verklaring van CFTC beleid. As u enige vrae oor die betekenis of toepassing van 'n bepaalde wet of reël het, raadpleeg asseblief met 'n prokureur wat spesialiseer in effek reg. Laaste opgedateer op: Junie 12, 2013Investor Alert: Binary Options en Bedrog Die SEC s Kantoor van Belegger Onderwys en voorspraak en die Commodity Futures Trading Kommissies Kantoor van verbruikers Outreach (CFTC) is die uitreiking van hierdie beleggers Alert om beleggers oor bedrieglike bevordering skemas wat binêre opsies te waarsku en binêre opsies handel platforms. Hierdie skemas bewering betrek, onder andere, die weiering om kliënte rekeninge krediet - of vergoed fondse aan kliënte, diefstal van identiteit, en manipulasie van sagteware om te verloor ambagte te genereer. Binary Options Binary opsies verskil van meer konvensionele opsies in 'n beduidende maniere. 'N binêre opsie is 'n tipe opsies kontrak waarin die uitbetaling heeltemal sal afhang van die uitslag van 'n ja / nee stelling. Die ja / nee stelling betrekking het tipies of die prys van 'n bepaalde bate wat die binêre opsie sal bo styg of daal onder 'n bepaalde bedrag onderliggend. Byvoorbeeld, die ja / nee stelling gekoppel aan die binêre opsie dalk iets so eenvoudig soos die vraag of die aandele prys van XYZ maatskappy sal wees bo 9,36 per aandeel op 14:30 op 'n bepaalde dag, en of die prys van silwer wees bo 33,40 per ons by 11:17 op 'n bepaalde dag. Sodra die opsiehouer verkry 'n binêre opsie, is daar geen verdere besluit om die houer te maak as om te bepaal of die binêre opsie uit te oefen, want binêre opsies outomaties uit te oefen. In teenstelling met ander soorte opsies, 'n binêre opsie nie die houer die reg om te koop of te verkoop die onderliggende bate te gee. Wanneer die binêre opsie verval, sal die opsie houer óf 'n voorafbepaalde bedrag kontant of glad niks ontvang. Gegewe die alles-of-niks uitbetaling struktuur, is binêre opsies soms na verwys as alles-of-niks opsies of vaste terugkeer opsies. Binary Options Trading Platforms Sommige binêre opsies is gelys op geregistreerde ruil of verhandel op 'n aangewese kontrak mark wat onderhewig is aan toesig deur die Verenigde State van Amerika reguleerders soos die SEC of CFTC, onderskeidelik is, maar dit is slegs 'n gedeelte van die binêre opsies mark. Baie van die binêre opsies mark bedryf deur Internet-gebaseerde handel platforms wat nie noodwendig in ooreenstemming met die toepaslike Amerikaanse regulatoriese vereistes. Die aantal Internet-gebaseerde handel platforms wat die geleentheid om te koop en handel binêre opsies bied het gestyg in die afgelope jaar. Die toename in die aantal van hierdie platforms het gelei tot 'n toename in die aantal klagtes oor bedrieglike bevordering skemas wat binêre opsies handel platforms. Baie van die binêre opsies mark bedryf deur Internet-gebaseerde handel platforms wat nie noodwendig in ooreenstemming met die toepaslike Amerikaanse regulatoriese vereistes en mag betrokke is by onwettige aktiwiteite. Tipies, sal 'n binêre opsies Internet-gebaseerde verhandelingsplatform 'n kliënt vra om 'n som geld deponeer 'n binêre opsie oproep of sit kontrak te koop. Byvoorbeeld, kan 'n kliënt gevra word om te betaal 50 vir 'n binêre opsiekontrak wat 'n 50 terugkeer beloof indien die aandele prys van XYZ maatskappy is meer as 5 per aandeel wanneer die opsie verval. As die uitslag van die ja / nee stelling (in hierdie geval, wat die aandeelprys van XYZ maatskappy sal wees bo 5 per aandeel op die bepaalde tyd) is tevrede en die kliënt is geregtig op die beloofde opbrengs ontvang, die binêre opsie sê verval in die geld. As jy egter die uitslag van die ja / nee stelling is nie tevrede is nie, is die binêre opsie sê vir verval uit die geld, en die kliënt kan die hele gedeponeer som verloor. Daar is variasies van binêre opsie kontrakte waarin 'n binêre opsie wat verstryk uit die geld wat die kliënt kan die reg op 'n terugbetaling van 'n paar klein gedeelte van die depositfor voorbeeld ontvang, 5but wat nie tipies die geval. In werklikheid is, kan 'n paar binêre opsies Internet-gebaseerde handel platforms die gemiddelde opbrengs op belegging dryf deur te adverteer 'n hoër gemiddelde opbrengs op belegging as 'n kliënt kan verwag, gegewe die uitbetaling struktuur. Byvoorbeeld, in die voorbeeld hierbo, in die veronderstelling n 50/50 kans om te wen, die uitbetaling struktuur is ontwerp in so 'n manier dat die verwagte opbrengs op belegging is eintlik negatief. wat lei tot 'n netto verlies vir die kliënt. Dit is omdat die gevolge indien die opsie verval uit die geld (ongeveer 'n 100 verlies) aansienlik swaarder weeg as die uitbetaling as die opsie verval in die geld (ongeveer 'n 50 gewin). Met ander woorde, in die voorbeeld hierbo, kan 'n belegger verwag gemiddeld om geld te verloor. Beleggers klagtes met betrekking tot Bedrieglike Binary Options Trading Platforms Die SEC en CFTC het talle klagtes van bedrog wat verband hou met webwerwe wat 'n geleentheid om te koop of handel binêre opsies deur Internet-gebaseerde handel platforms bied ontvang. Die klagtes val in ten minste drie kategorieë: weiering om krediet kliënt rekeninge of vergoed fondse aan kliënte identiteitsdiefstal en manipulasie van sagteware om te genereer verloor ambagte. Die eerste kategorie van beweerde bedrog behels die weiering van sekere Internet-gebaseerde binêre opsies handel platforms om kliënte rekeninge krediet - of vergoed fondse na die aanvaarding van geld kliënte. Hierdie klagtes behels tipies kliënte wat geld gedeponeer in hul binêre opsies handel rekening en wat dan word aangemoedig deur makelaars oor die telefoon om addisionele fondse in die kliënt se rekening inbetaal. Wanneer kliënte later probeer om hul oorspronklike deposito of die hulle belowe terugkeer onttrek, die handel platforms bewering kanselleer kliënte onttrekking versoeke, weier om hul rekeninge krediet, of hul telefoonoproepe en e-posse te ignoreer. Die tweede kategorie van beweerde bedrog behels die identiteit van diefstal. Byvoorbeeld, sommige oor beweerde sekere Internet-gebaseerde binêre opsies handel platforms kan die versameling van inligting van kliënte soos kredietkaart en rybewys data vir ongespesifiseerde gebruike. As 'n binêre opsies Internet-gebaseerde verhandelingsplatform versoek fotostate van jou kredietkaart, bestuurslisensie, of ander persoonlike data, nie voorsiening maak nie die inligting. Die derde kategorie van beweerde bedrog behels die manipulering van die binêre opsies handel sagteware om te verloor ambagte te genereer. Hierdie klagtes beweer dat die Internet-gebaseerde binêre opsies handel platforms te manipuleer die handel sagteware om binêre opsies pryse en uitbetalings verdraai. Byvoorbeeld, wanneer 'n kliënt handel wen, die aftelling na verstryking is arbitrêr verleng tot die handel word 'n verlies. Ongeregistreerde Transaksies, Bedryf, makelaar-handelaars, of Trading Effektebeurse Onwettige Options Transaksies Benewens deurlopende bedrieglike aktiwiteit, baie binêre opsies handel platforms kan wat in stryd is met ander toepaslike wette en regulasies, insluitende sekere registrasie en regulatoriese vereistes van die SEC en CFTC , soos hieronder beskryf. Sekere Registrasie en regulatoriese vereistes van die SEC Byvoorbeeld, kan 'n paar binêre opsies sekuriteite wees. Onder die federale sekuriteite wette, mag 'n maatskappy nie wettig bied of te verkoop sekuriteite, tensy die aanbod en koop is geregistreer by die SEC of 'n vrystelling van sodanige registrasie aansoek doen. Byvoorbeeld, as die terme van 'n binêre opsiekontrak voorsiening te maak vir 'n bepaalde opbrengs gebaseer op die prys van 'n maatskappy se sekuriteite, die binêre opsie kontrak is 'n sekuriteit en mag nie aangebied word of verkoop word sonder registrasie, tensy 'n vrystelling van registrasie is beskikbaar. As daar is geen registrasie of vrystelling, dan is die aanbod of verkoop van die binêre opsie om jou sal onwettig wees. Indien enige van die produkte wat aangebied word deur binêre opsies handel platforms is-sekuriteit gebaseer swaps, sal bykomende vereistes geld. Daarbenewens kan 'n paar binêre opsies handel platforms word wat as ongeregistreerde makelaar-handelaars. 'N Persoon wat betrokke is in die besigheid van die totstandkoming van sekuriteite transaksies vir die rekeninge van ander in die VSA oor die algemeen moet registreer by die SEC as 'n makelaar-handelaar. As 'n binêre opsies verhandelingsplatform bied om te koop of te verkoop sekuriteite, die bewerkstelliging van transaksies in sekuriteite, en / of die ontvangs van transaksie-gebaseerde vergoeding (soos kommissies), dit moet waarskynlik geregistreer wees by die SEC. Om te bepaal of 'n bepaalde verhandelingsplatform is geregistreer by die SEC as 'n makelaar-handelaar, besoek die webwerf FINRA BrokerCheck (www. finra. org/investors/toolscalculators/brokercheck/). Sommige binêre opsies handel platforms kan ook aktief as ongeregistreerde sekuriteite handel. Dit sou die geval wees as hulle bestellings in sekuriteite van verskeie kopers en verkopers met behulp van gevestigde nie-diskresionêre metodes ooreenstem. Daar is egter gevalle waar 'n geregistreerde makelaar-handelaar met 'n handel stelsel of platform wettig mag geen verpligting om te registreer as 'n beurs. Sekere Registrasie en regulatoriese vereistes wat deur die CFTC Dit is onwettig vir entiteite te samel, te aanvaar bied, aanbod of aangaan kommoditeit opsies transaksies (byvoorbeeld buitelandse geldeenhede, metale soos goud en silwer, en landbou produkte soos koring of mielies) met die Amerikaanse burgers, tensy daardie opsies transaksies uitgevoer word op 'n aangewese kontrak mark, 'n vrygestelde Raad van handel, of 'n bona fide buitelandse Raad van handel, of uitgevoer word met die Amerikaanse kliënte wat 'n netto waarde wat meer as 5 miljoen het. Om die mees onlangse lys van handel wat aangewys is as die kontrak markte te sien, gaan die CFTC webwerf. Daar is tans net drie aangewese kontrak markte bied binêre opsies in die VSA Cantor Exchange LP Chicago Mercantile Exchange, Inc en die Noord-Amerikaanse Derivatives Exchange, Inc. Alle ander entiteite wat binêre opsies wat kommoditeit opsies is transaksies te doen onwettig. Verder entiteite wat versoek of aanvaar bestellings vir kommoditeit opsies transaksies en aanvaar, onder andere, geld marge, waarborg, of beveilig die kommoditeit opsies transaksies moet registreer as 'n handelaar Futures Kommissie. Entiteite wat optree as die teenparty (dit is, neem hulle die ander kant van die transaksie van die kliënt, in teenstelling met wat ooreenstem met die bestellings) vir buitelandse valuta opsies transaksies vir kliënte met 'n netto waarde van minder as 5 miljoen moet registreer as 'n Retail buitelandse valuta handelaar. As gevolg van hulle gebrek aan nakoming van die toepaslike wette, as jy binêre opsies wat aangebied word deur persone of entiteite wat nie geregistreer is by of onderhewig aan die toesig van 'n Amerikaanse reguleerder te koop, jy kan nie die volle voordeel van die voorsorgmaatreëls van die federale sekuriteite en kommoditeite wette wat in plek gestel het om beleggers te beskerm, soos sommige voorsorgmaatreëls en middels is slegs beskikbaar in die konteks van geregistreerde offers. Daarbenewens kan individuele beleggers nie in staat wees om na te streef, op hul eie, 'n verhaal wat beskikbaar is vir ongeregistreerde offers is. Laaste woorde Remembermuch van die binêre opsies mark bedryf deur Internet-gebaseerde handel platforms wat nie noodwendig in ooreenstemming met die toepaslike Amerikaanse regulatoriese vereistes en mag betrokke is by onwettige aktiwiteite. Moenie te belê in iets wat jy nie verstaan ​​nie. As jy nie die beleggingsgeleentheid in 'n paar woorde op 'n logiese manier kan verduidelik, moet jy dalk die potensiële belegging te heroorweeg. Voor te belê in binêre opsies, moet jy die volgende voorsorgmaatreëls te tref: Kyk of die binêre opsies verhandelingsplatform die aanbod en verkoop van die produk met die SEC geregistreer. Registrasie bied beleggers toegang tot belangrike inligting oor die terme van die produk wat aangebied word. Jy kan EDGAR (www. sec. gov/edgar/searchedgar/webusers. htm) gebruik om te bepaal of 'n uitgewer die aanbod en verkoop van 'n bepaalde produk met die SEC geregistreer. Kyk of die binêre opsies verhandelingsplatform self is geregistreer as 'n beurs. Om te bepaal of die platform is geregistreer as 'n beurs het, kan jy die SEC webwerf met betrekking tot Effektebeurse op www. sec. gov/divisions/marketreg/mrexchanges. shtml kyk. Kyk of die binêre opsies verhandelingsplatform is 'n aangewese kontrak mark. Om te bepaal of 'n entiteit is 'n aangewese kontrak mark, kan jy die CFTCwebsite by sirt. cftc. gov/SIRT/SIRT. aspxTopicTradingOrganizationsampimplicittrueamptypeDCMampCustomColumnDisplayTTTTTTTT kyk. Ten slotte, voor te belê, check die registrasie status en agtergrond van 'n firma of finansiële professionele jy dit oorweeg om die hantering van ten FINRA BrokerCheck (www. finra. org/investors/tools sakrekenaars / brokercheck /) en basiese Soek (www. nfa. futures org / BasicNet), die Nasionale Futures Vereniging Agtergrond Affiliasie Status inligting Sentrum. As jy nie kan bevestig dat hulle geregistreer is, hoef handel met hulle dont gee hulle geen geld, en dit nie deel van jou persoonlike inligting met hulle. Verwante Inligting Die Kantoor van Belegger Onderwys en voorspraak het hierdie inligting as 'n diens aan beleggers verskaf. Dit is nie 'n wettige interpretasie of 'n verklaring van die SEC beleid. As u enige vrae oor die betekenis of toepassing van 'n bepaalde wet of reël het, raadpleeg asseblief met 'n prokureur wat spesialiseer in effek reg. Binary Options--en-Fraud0.pdf